• التأكد من تطبيق كافة بنود المعيار المعتمد بشكل عملي وموثق.
• رصد الثغرات أو نقاط الضعف قبل زيارة جهة الاعتماد.
• رفع جاهزية الفرق التشغيلية والمعنية بالتدقيق.
• تقليل فرص ظهور حالات عدم المطابقة أثناء التدقيق الرسمي.
• مقارنة ما هو قائم فعليًا مع بنود المعيار.
• تصنيف النتائج:
✔️ مطابق – ⚠️ قابل للتحسين – ❌ غير مطابق.
• ملاحظة سير العمليات ميدانيًا.
• التحقق من معرفة الموظفين بالأدوار والمسؤوليات.
• مقارنة الواقع بالتوثيق.
• سياسات، إجراءات، نماذج، وسجلات.
• التأكد من اكتمالها وتوافقها مع متطلبات المعيار.
• يوضح نقاط القوة، جوانب النقص، وتوصيات فنية غير استشارية لإغلاق الفجوات.
• محاكاة تدقيق رسمي (Mock Audit) لمعرفة قدرة الفرق على التفاعل مع المراجعين.
• اختبار آليات الرد على الأسئلة، تقديم الأدلة، عرض السجلات.
• المؤسسات الساعية للحصول على الشهادة لأول مرة.
• الجهات التي اقترب موعد تجديد الشهادة وتحتاج تقييمًا محايدًا.
• الكيانات التي سبق أن رُفض تجديد شهادتها وتحتاج تحديد أسباب عدم المطابقة.
• التأكد من أن الوثائق (مثل السياسات والإجراءات) مكتوبة ومعتمدة وتتماشى مع متطلبات المعيار الدولي.
• التحقق من أن السجلات تعكس تطبيق فعلي للإجراءات، وأنها محفوظة بطريقة مناسبة.
• تقييم مدى فعالية النظام في تحقيق أهدافه والتحسين المستمر.
• مقابلات مع العاملين لفهم مدى معرفة وتطبيق الإجراءات.
• ملاحظة العمليات فعليًا ومقارنتها بما هو موثق.
• تحليل ما إذا كانت المخرجات المحققة تتماشى مع أهداف النظام.
• فحص عينة من السجلات المرتبطة بالإجراءات.
• التأكد من أنها مكتملة، حديثة، محفوظة بطريقة منظمة.
• فحص مدى الربط بين السجلات والمؤشرات أو الأهداف.
• التأكد من وجود السياسات والإجراءات المطلوبة حسب المعيار.
• التحقق من تاريخ الإصدار والمراجعة والموافقة الرسمية.
• مطابقة محتوى الوثيقة مع متطلبات المعيار مثل بنود.
